2021國考報名數據中國證券監督管理委員會山西監管局

山西證監局的主要職責是：根據中國證監會的授權，對轄區內擬發行公司、上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經營機構、證券期貨投資咨詢機構、基金管理機構及從事證券期貨業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券期貨業務活動進行監督管理，依法查處轄區證券、期貨市場違法違規案件，處理轄區證券期貨業務信訪投訴，負責轄區內行政處罰工作以及中國證監會賦予的其它職責。 山西證監局內設8個處室，分別為：辦公室、黨務工作辦公室（紀檢監察辦公室）、公司監管處、機構監管處、稽查處、法制工作處、投資者保護工作處、綜合業務監管處。山西證監局現有在編人員50人，其中本科學歷25人，碩士研究生以上學歷22人，具有注冊會計師、律師資格人員10人，全局平均年齡約35歲。 辦公室：負責機關綜合行政事務工作；負責行政許可、信息公開管理及辦公自動化等工作；負責中央監管信息平臺的相關維護協調工作；負責證券期貨監管信息公開事宜；負責與地方政府和有關部門的綜合協調工作；負責機關重大突發事件應急處置、保衛工作。 黨務工作辦公室（紀檢監察辦公室）:負責黨務工作、組織人事工作、工青團婦工作；負責黨風廉政建設、黨員和干部監管管理、違紀案件調查工作。 公司監管處：負責轄區上市公司日常監管工作，包括上市公司信息披露和公司治理運作事務日常監管、協調處置轄區上市公司風險、負責轄區防控內幕交易工作等；負責轄區非上市公眾公司、擬上市公司、債券發行人、資產支持證券發行人等的監管工作；負責對會計師事務所、資產評估機構在轄區從事證券期貨相關業務活動進行監管；負責公司類各監管對象現場檢查工作；協助調查處理涉及上市公司和中介機構的投訴舉報事項。 機構監管處：負責轄區證券期貨經營機構和投資咨詢機構的日常監管工作，包括行政許可審核、風險監管、信息安全監管、重大風險處置、機構監管協調等工作；負責轄區證券期貨經營機構的現場檢查工作，包括全面檢查、例行抽查、風險或風險觸發型的專項檢查、信訪核查等；負責對轄區證券期貨經營機構的資管業務進行監管，包括風險防范、合規監管等；協助調查處理涉及證券期貨經營機構和投資咨詢機構的投訴舉報事項。 稽查處：負責自立案件及證監會交辦案件的立案、報備、調查、復核、送達、執行等工作；辦理證監會系統內外相關單位案件協查工作；牽頭承擔轄區證券期貨行業反洗錢相關協調工作；負責與轄區公檢法等機關的協調工作；組織協調轄區打擊非法證券期貨基金活動，協助司法機關做好非法證券期貨基金活動的性質認定工作；負責清理整頓各類交易場所的相關工作；受理轄區證券期貨違法違規行為舉報。 法制工作處：負責自辦案件的審理、聽證并依法作出行政處罰工作；負責監管措施等的法律審核工作；負責轄區普法及誠信建設等相關工作；負責對轄區律師事務所從事證券法律業務進行監管；負責區域性股權市場的協調監管工作；負責疑難信訪投訴案件的討論認定工作；負責涉及本局的有關行政訴訟和行政復議工作等。 投資者保護工作處：負責組織開展轄區投資者保護和教育工作，組織實施轄區投資者保護檢查和調查評價工作；接收、處理我局信訪投訴工作，監督管理轄區市場主體投訴處理工作；負責主管轄區證券業協會、期貨業協會、上市公司協會、投資基金業協會四大行業協會，支持推動轄區糾紛調解工作；負責新聞宣傳工作；負責組織開展各類專題調研活動。 綜合業務監管處：負責包括股權眾籌在內的各類創新業務監管工作；負責轄區資本市場的信息收集、統計、分析、發布與報送工作；負責轄區資本市場發展研究及市場動態分析；負責我局及證監會系統相關工作信息的收集、整理和歸納；負責對轄區基金管理公司及其子公司、私募基金、獨立基金銷售機構等法人主體進行日常監管，包括信息披露、治理情況、內部控制、經營規范、執業活動等；負責對前述機構的現場檢查工作；負責基本處室職責以外的監管工作；負責對接地方綜合發展業務工作；協助調查處理涉及各類基金機構的投訴舉報事項。