2021國考報名數據中國證券監督管理委員會云南監管局

云南證監局內設7個處室，分別是：辦公室、黨務辦公室（紀檢監察室）、公司監管處、機構監管處、稽查處、法制工作處、綜合業務監管處。各處室主要職責如下： 　 （一）辦公室 　　 負責綜合協調局內外各項工作，擬定各項內部管理制度，組織全局會議，承辦秘書、檔案、資料以及信息監管、保密、督辦、財務、接待、印章管理、安全保衛、機關內勤及其他行政管理事務；負責中央監管信息平臺的相關維護協調工作。 　 （二）黨務工作辦公室（紀檢監察室） 　　 負責黨委秘書、干部人事管理、勞資薪酬、思想政治教育、精神文明建設、機關黨建、群眾組織、紀律檢查和廉政監察等工作；負責培訓工作；指導工會、共青團、婦女組織工作。 　 （三）公司監管處 　　 負責轄區上市公司日常監管工作，包括上市公司信息披露和公司治理運作事務日常監管、協調處置轄區上市公司風險、負責轄區防控內幕交易工作等；負責轄區債券發行人、資產支持證券發行人監管工作；負責對轄區從事證券業務的會計師事務所、資產評估機構及其從業活動進行監管；負責境外上市的小紅籌公司的相關工作；負責上述監管對象的現場檢查工作。 　 （四）機構監管處 　　 負責轄區內證券期貨經營機構、證券期貨投資咨詢機構、私募基金、股權眾籌服務機構、境外期貨持證企業等的日常監管工作，包括行政許可審核、風險監管（包括監測、預警、分析和防范等）、信息安全監管、重大風險處置、機構監管協調等工作，并負責對前述監管對象的現場檢查工作。 　 （五）稽查處 　　 負責自立案件及證監會交辦案件的立案、報備、調查、復核、送達、執行等工作；辦理證監會系統內外相關單位案件協查工作；牽頭承擔轄區證券期貨行業反洗錢相關協調工作。負責與轄區公檢法等機關的協調工作；牽頭組織協調轄區打擊非法證券期貨基金活動，牽頭協助司法機關做好非法證券期貨基金活動的性質認定工作；負責清理整頓各類交易場所的相關工作；負責區域性股權市場的協調監管工作。 　 （六）法制工作處 　　 負責自辦案件的審理、聽證并依法作出行政處罰工作；負責監管措施等的法律審核工作；負責轄區普法及誠信建設等相關工作；負責對轄區律師事務所從事證券法律業務進行監管；負責涉及我局的有關行政訴訟和行政復議工作；負責信息調研工作，包括信息收集、統計、分析與發布、報送及轄區市場發展研究、全局綜合性材料的起草撰寫等工作。 　 （七）綜合業務監管處 　　 負責非上市公眾公司監管和現場檢查；負責組織開展轄區投資者保護和教育工作，組織實施轄區投資者保護檢查和調查評價工作，牽頭處理投資者訴求和“12386”熱線轉辦事項，監督轄區市場主體投訴處理，支持推動轄區糾紛調解工作。