2021國考報名數據中國證券監督管理委員會陜西監管局

陜西證監局內設8個處室，分別是辦公室（黨務工作辦公室）、紀檢監察辦公室、公司監管處、機構監管處、稽查處、法制工作處、投資者保護工作處和綜合業務監管處。主要職責如下： （一）辦公室（黨務工作辦公室）：負責機關綜合行政事務工作；負責行政許可、信息公開及辦公自動化等工作；負責與地方政府和有關部門的綜合協調工作；負責轄區資本市場的信息收集、統計、分析與發布、報送工作；協調輿論引導和輿情監控工作；負責中央監管信息平臺的相關維護協調工作；負責黨務工作、組織人事工作、共青團婦工作等。 （二）紀檢監察辦公室：負責本局的黨風廉政建設、黨員和干部監督管理、違紀案件調查工作。 （三）公司監管處：負責轄區上市公司日常監管工作，包括上市公司信息披露和公司治理運作事務日常監管、協調處置轄區上市公司風險、負責轄區防控內幕交易工作；負責轄區非上市公眾公司、債券發行人、資產支持證券發行人等的監管工作；負責對公司類各監管對象的現場檢查工作；負責對會計師事務所、資產評估機構在轄區從事證券期貨相關業務活動進行監管等。 （四）機構監管處：負責轄區內證券期貨經營機構和投資咨詢機構的日常監管工作，包括行政許可審核、風險監管（包括監測、預警、分析和防范等）、信息安全監管、重大風險處置、機構監管協調等工作；負責對證券期貨經營機構等市場主體的現場檢查工作，包括全面檢查、例行抽查、問題或風險觸發型的專項檢查、信訪核查等；負責對轄區基金管理公司及其子公司、獨立基金銷售機構等法人主體進行日常監管，包括信息披露、治理情況、內部控制、經營規范、執業活動等。 （五）稽查處：負責自立案件及證監會交辦案件的立案、報備、調查、復核、送達、執行等工作；辦理證監會系統內外相關單位案件協查工作；牽頭承擔證券期貨行業反洗錢相關協調工作；負責與轄區公檢法等機關的協調工作；組織協調轄區打擊非法證券期貨基金活動，組織協調非法證券期貨活動性質認定工作。 （六）法制工作處：負責自辦案件的審理、聽證并依法作出行政處罰工作；負責監管措施等的法律審核工作；負責轄區普法及誠信建設等相關工作；負責對轄區律師事務所從事證券法律業務進行監管；負責涉及本局的有關行政訴訟和行政復議工作等。 （七）投資者保護工作處：負責組織開展轄區投資者保護和教育工作；組織實施轄區投資者保護檢查和調查評價工作；負責轄區市場主體投訴處理工作；負責推動轄區糾紛調解工作。 （八）綜合業務監管處：負責私募基金業務監管；負責清理整頓各類交易場所的相關工作；負責區域性股權市場的協調監管工作；負責股權眾籌業務活動的監管。